信息披露又称信息公开,是指在证券市场上公开发行证券者,将公司财务、经营、投资结构、董事会构成等信息()予以公开,供投资者

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(1)【◆题库问题◆】:[多选] 信息披露又称信息公开,是指在证券市场上公开发行证券者,将公司财务、经营、投资结构、董事会构成等信息()予以公开,供投资者、债权人等利益相关者判断证券投资价值,以维护公司股东或债权人的合法权益的法律制度。
A.全面
B.完全
C.真实
D.准确

【◆参考答案◆】:B C D

【◆答案解析◆】:信息披露又称信息公开,是指在证券市场上公开发行证券者,将公司财务、经营、投资结构、董事会构成等信息完全、真实、准确、及时地予以公开,供投资者、债权人等利益相关者判断证券投资价值,以维护公司股东或债权人的合法权益的法律制度。

(2)【◆题库问题◆】:[单选] 下列关于法人能力的表述中,正确的是()。
A.既具有民事权利能力,也具有民事行为能力
B.只具有民事权利能力,不一定具有民事行为能力
C.只具有民事行为能力,不一定具有民事权利能力
D.既不具有民事权利能力,也不具有民事行为能力

【◆参考答案◆】:A

【◆答案解析◆】:《民法通则》第三十六条规定,法人是具有民事权利能力和民事行为能力,依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。

(3)【◆题库问题◆】:[单选] 我国《银行业从业人员职业操守》于( )起正式通过并实施。
A.2010年7月
B.2007年7月
C.2010年2月
D.2007年2月

【◆参考答案◆】:D

【◆答案解析◆】:我国《银行业从业人员职业操守》于2007年2月起正式通过并实施。

(4)【◆题库问题◆】:[单选] 中国银行业协会的会员单位是()。
A.政策性银行
B.外资银行工作委员会
C.农信银资金清算中心
D.中国银联股份有限公司

【◆参考答案◆】:A

【◆答案解析◆】:中国银行业协会的观察员单位有中国银联股份有限公司和农信银资金清算中心。A选项属于中国银行业协会的会员单位。B选项属于中国银行业协会设立的专业委员会。

(5)【◆题库问题◆】:[单选] 《第三版巴塞尔协议》进一步提高了监管资本的最低要求,普通股一级资本充足率(普通股一级资本/风险加权资产)由原来的2%提高至()。
A.3%
B.3.5%
C.4%
D.4.5%

【◆参考答案◆】:D

【◆答案解析◆】:《第三版巴塞尔协议》进一步提高了监管资本的最低要求,普通股一级资本充足率(普通股一级资本/风险加权资产)由原来的2%提高至4.5%。

(6)【◆题库问题◆】:[判断题] 对于预备犯,可以比照既遂犯从轻、减轻处罚或免除处罚。
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:对于预备犯,可以比照既遂犯从轻、减轻处罚或免除处罚。

(7)【◆题库问题◆】:[判断题] 违反金融管理法规是金融犯罪成立的前提和基础。
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:违反金融管理法规是金融犯罪成立的前提和基础。

(8)【◆题库问题◆】:[多选] 定价管理分为()。
A.外部产品定价
B.盈利增长定价
C.负债产品定价
D.内部资金转移定价

【◆参考答案◆】:A D

【◆答案解析◆】:定价管理分为外部产品定价和内部资金转移定价管理。

(9)【◆题库问题◆】:[多选] 操作风险的表现形式有()。
A.外部欺诈
B.无形资产损失
C.信息科技系统事件
D.客户、产品及业务做法有问题

【◆参考答案◆】:A C D

【◆答案解析◆】:操作风险的七种表现形式包括:(1)内部欺诈;(2)外部欺诈;(3)就业制度和工作场所安全性有问题;(4)客户、产品及业务做法有问题;(5)实物资产损坏;(6)信息科技系统事件;(7)执行、交割和流程管理事件。

(10)【◆题库问题◆】:[单选] 发行市场和流通市场之间的主要区别是()。
A.金融工具交割日期不同
B.融资方式不同
C.交易的阶段不同
D.交易工具类型不同

【◆参考答案◆】:C

【◆答案解析◆】:发行市场是一级市场,流通市场是二级市场;发行市场是流通市场的基础,流通市场是发行市场存在发展的保证。